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      證監會重獎內部“吹哨人”

      證監會重獎內部“吹哨人”

      2022-11-26 15:00
      11月25日,證監會就《證券期貨違法違規行為舉報工作規定(征求意見稿)》公開征求意見。詳細修訂內容包括:提升獎勵金額。每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。激勵內部人舉報。內部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元,提升了一倍。 | 相關閱讀(澎湃)
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      東木

      東木

      執大象 天下往

      俗話說重賞之下必有勇夫。證監會重獎內部“吹哨人”,借助民間舉報者的力量打擊證券期貨行業的違法違規行為。通過獎勵舉報者,調動舉報者的積極性,讓行業經營置于大眾督之下,通過懲罰不法行為,引導健康市場理念,促進健康市場生態,維護投資者利益。

      隨著我國資本市場發展步伐加快,行業內的各種違法違規問題也不斷滋生,好多問題都是已經出現明顯危機才被發現。有些問題,比如財務數據造假等長期潛伏成為隱患。從近年對一些上市公司違規處罰來看,有一些正是通過舉報人掌握的信息和證據使企業違法行為得到及時懲處。所以說證監會提高舉報獎勵也正是加大監管力度的措施所在。

      證券期貨行業的違法違規造成的影響和危害大,因此世界各國的監管部門都是從嚴打擊,并有對“吹哨人”的獎勵制度。在這方面美國SEC做得比較典型,他們曾向一名舉報人支付1.14億美元(約7.62億元人民幣)的獎勵,這次獎勵金額也打破了SEC之前的天價獎勵紀錄。有人問為什么這么多,因為SEC獎勵規定,當相關罰金超過100萬美元時,舉報人的獎勵可以是相關罰金的10%到30%。而且他們對舉報者進行保護,讓舉報者在對自身舉報的風險和將獲得的利益間權衡,能夠做到義無反顧的舉報,且無顧無憂。這些也許會給我們提供許多借鑒。

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      演厚

      演厚

      國內投資市場長期以來處于大而不強的局面,其中最關鍵的因素就是大部分投資者長期投資的信心不強。要樹立廣大投資者的長期投資信心,投資者權益保護則是重要的基礎之一。此次的征求意見稿進一步明確了上市公司內部舉報的細節內容,并且提高了對舉報人的獎金額度,對于宣揚監管部門執法力度提高,凈化證券市場從而保護投資者權益具有重要意義。

      事實上二十大以來,中央和地方政府都出臺了不少保護投資者的相關法規和指示,很明確地向國內外投資者發出中國金融投資市場正在穩步走向成熟的信號。譬如本月21號,證監會主席易會滿在2022金融街論壇年會上的主題演講中提到,證監會正不斷健全事前教育宣導、事中監管服務、事后維權救濟相銜接的投資者保護體系,向公眾傳達了監管部門加強全周期保護投資者利益的規劃和決心。而本次征求意見稿無疑是該演講內容的具體體現之一。

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      引領Manuel

      引領Manuel

      May God lead us all the way

      SEC獎勵內部“吹哨人”,是一個歷史進步,需要補充一點的是,要加強對“吹哨人”的安全保護,體制內的吹哨人往往吹哨時,會遭到體制內無間道式的迫害,甚至搞不好家人也要收到連累,所以鼓勵的同時,不該忽略安全保護,否則實施起來,舉步維艱。

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